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　　私募基金典型案例 来源：中国证券监督管理委员会 私募基金典型案例一北方某股权投资基金非法集资案例 北方某股权投资基金公司成立于2010 年7 月，之后，该公司在互联网上散 布“公司有某县政府特批免5 年的税；享有政府推荐项目的优先选择权；享有托 管银行10 倍的支持，正常情况下银行对被托管企业的支持是3-5 倍，国外是10 倍；县政府将拥有的一块5800 亩的土地全权交给该公司清理、包装、挂牌上市、 出售”等虚假信息，以投资理财为名，以高息为诱饵非法吸收公众存款。截至案 发，涉案金额高达12.78 亿元，涉及全国30 个省市的8964 名投资者。 经当地公安机关调查，该公司串通会计师事务所，出具虚假验资报告，进行 工商注册；违反股权投资基金不能面向公众招募的有关规定，在互联网上向公众 散布信息；采用虚假宣传的方式，捏造事实，欺骗社会公众；承诺高额固定回报， 月息6%至10%不等；且尚未形成投资收益，提前向涉案群众返款。 目前，该案已处置完毕。主犯韩某某以非法吸收公众存款罪、虚报注册资本 罪，被判处有期徒刑10 年，并处罚金100 万元；其他犯罪嫌疑人分别判处一年 以上、七年以下有期徒刑，共处罚金324 万元。所有涉案人员均已开始服刑。 针对当前与非法私募基金活动有关的各类刑事案件屡有发生、被害人人数众 多等情况，我们提醒投资者进行投资时，应当充分了解私募基金的登记备案、募 集资金、投资运作等是否符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行 办法》等相关法律法规的规定，不要被虚假宣传所迷惑，应当提高防骗识骗能力， 谨慎投资，防患于未然。 私募基金典型案例二某私募基金挪用基金财产案例 一、案情简介 2015 年3 月，G 证券公司作为托管公司（以下简称“G 公司”）与Y 投资公 司签署“XX 对冲基金”托管协议，并向其提供多份盖有公章的空白基金合同文 本，以便在募集资金过程中使用。该“对冲基金”的投资者多为Y 公司高管及员 工的亲友或熟人。同年6 月，2 名投资者前往G 公司查询基金净值，却被公司负 责人告知，合同中约定的托管账户未收到客户认购款。 双方公司经交涉后发现，原来Y 公司采用偷梁换柱的手法，将基金合同文本 中原募资托管账户页替换为Y 公司自有银行账户页。显然，投资者在签署合同过 程中，未发现异常，并向被篡改后的募资账户打款。 G 公司随即向公安机关报案并向当地证券监管部门反映该情况。证监局在接 到线索后迅速派人前往G 公司核查，通过调取协议合同、账户资金流水等资料， 同时对照合同、逐层追踪资金流向，证实 Y 公司确将合同托管账户篡改为自由 银行账户，并违规将客户投资款580 万元划转至公司高管及关联自然人银行账户 挪作他用。据总经理配偶 D 某（负责管理公司银行账户和公章）交代，被挪用 的资金用于民间借贷。在持续的监管高压下，Y 公司最终将580 万元的投资款全 部退还给投资者，并向 G 公司归还全部基金合同文本，该事件潜在的风险隐患 被消除。 《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第二十三条规 定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构 及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产。据此，证监局对Y 公司篡改募资托管账户、挪用客户投资款的行为进行了处理。 二、案例分析 目前，中国证监会对私募基金业务不设行政许可，不进行牌照管理。私募机 构工商注册后，按照中国证券投资基金业协会（以下简称协会）官方网站 （ ）要求，进行管理人登记，通过后方可开展私募基金业务。 2014 年协会启动登记备案工作以来，我国私募基金管理人数量已超过2.6 万家， 但基金管理人诚信、规范意识和业务能力参差不齐、鱼龙混杂，甚至有不法分子 浑水摸鱼，借用私募基金为幌子从事非法集资、金融诈骗等违法犯罪行为。 本案是私募基金领域违规挪用基金财产的典型案例，具有以下特点： 1、借助“基金财产由证券公司托管”，骗取投资者信任。实践中，部分私募 基金管理人与证券公司或银行等机构签署托管协议，将募集的基金财产存入专门 的托管账户，由托管方负责保管基金财产，办理基金清算、核算，对基金财产的 使用情况进行监督。基金财产交由第三方机构托管是保障基金财产独立和安全的 重要手段，一定程度上增加投资者对基金管理人的信任。Y 公司恰恰利用了这一 点，借与国内知名证券公司进行托管合作之机，获得了盖有证券公司公章的空白 基金合同文本，但实际上并未按约定将资产交托管方保管，只是以托管的说法骗 取投资者信任。 2、借助“对冲基金”概念，迷惑、吸引投资者。对冲基金主要是指采用对 冲交易策略的基金，具有投资标的广泛，投资操作灵活，投资资产流动性好，投 资者门槛要求高等特点。我国对冲基金发展起步较晚，对广大投资者而言，“对 冲基金”仍是陌生而神秘的概念。Y 公司利用国内投资者对对冲基金缺乏了解， 使用看起来“高大上”的“对冲基金”概念“包装”产品，以此迷惑、吸引投资 者。 3、利用私募基金合同签订中的漏洞，挪用基金财产。由于投资人、私募基 金管理人和托管方往往不在一地，三方签订基金合同的通常做法为：托管方先行 将盖有自己公章的空白基金合同文本交付私募基金管理人，待募资实现，投资人 和私募基金管理人签章后再返还一份给托管方。三方当事人在合同签订上存在时 间和空间上的脱节，即三方没有同时在场签订，投资人和托管方不见面。同时， 按照合同约定，在私募机构完成募资后，返还三方合同给托管方，托管方的托管 责任才生效。由于募资全部完成需要一定周期，在此期间，是否签订合