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　　1、在自行销售基金时，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件，也未制作风险揭示书由投资者签字确认。2、向非合格投资者募集，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量。3、存在保本保收益安排(1)募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述;(2)在募集宣传过程中存在“基础收益有保障”等不恰当表述;(3)与投资者签署《补充协议》约定预期收益率，并按照预期收益率定期向投资者支付收益;(4)私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况;(5)管理人投资者提供由其他公司出具的《担保函》，为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。管理人按照投资者不同的投资金额和投资期限，与投资者约定不同的年化收益率，并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益。4、向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。5、未要求所有投资者提供必要的资产证明文件或收入证明文件，未合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。

　　1、在自行销售基金时，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件，也未制作风险揭示书由投资者签字确认。2、向非合格投资者募集，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量。3、存在保本保收益安排(1)募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述;(2)在募集宣传过程中存在“基础收益有保障”等不恰当表述;(3)与投资者签署《补充协议》约定预期收益率，并按照预期收益率定期向投资者支付收益;(4)私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况;(5)管理人投资者提供由其他公司出具的《担保函》，为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。管理人按照投资者不同的投资金额和投资期限，与投资者约定不同的年化收益率，并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益。4、向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。