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　　B．该基金的 7 日年化收益率为 3.98% C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的 7 日 年化收益率低于按月结转份额所计算出来的 7 日年化收益率 D．若该基金改为按日结转份额，则 7 日年化收益率=最近 7 个自然日的每万份 基金净收益的平均值×365/10 000×100% 22、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。 A．每个开放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告两次 D．每月公告一次 23、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____ A：合法、合规性原则 B：健全性原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则 24、 ____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹 股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金 25、股票型基金的分析一般从__入手。 A．业绩 B．风险 C．投资组合 D．信用等级

　　D．证券业协会 24、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由__负责。 A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商 25、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易 处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展 的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形 成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A．法制、监管、自律、规范 B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、求实、严谨、效率 2、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性 3、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换 B：市场问利差互换 C：交叉互换 D：税差激发互换 4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘 积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而 产生的 5、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。 A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司 C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

　　16、 __从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 17、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 18、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机 构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用 19、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会 (以下简称“基金业委员会”) 成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002 年 7 月 4 日， B：2002 年 12 月 4 日， C：2004 年 12 月 4 日， D：2002 年 8 月 4 日， 20、 ____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的 投资风格。 A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用 21、 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平 台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 22、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。 A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5% 23、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所

　　D．平衡型基金 8、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份 额。 A．T B．T1 C．T2 D．T3 9、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 10、 开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不 办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 11、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 12、我国封闭式基金实行__日交割、交收。 A．T1 B．T2 C．T3 D．T4 13、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 14、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 15、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回 报是其关注的目标。 A．积极型 B．保守型 C．投机 D．稳健型

　　6、基金销售监管的原则包括__。 A．依法监管原则 B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则 D．监管的连续性和有效性原则 7、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金 融规划师。 A．银行 B．证券公司 C．律师事务所 D．会计师事务所 8、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____ A：是委托人、受益人与受托人的关系 B： 基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理 人则是接受基金份额持有人的委托， 负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和 日常管理 C：是所有者和经营者之间的关系 D：是相互制衡的关系 9、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A．3 B．5 C．6 D．8 10、 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息， 可分为__。 A．浮动利率债券 B．零息债券 C．附息债券 D．息票累积债券 11、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。 A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5% 12、下列各项，__应依法征收营业税。 A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 C．金融机构申购和赎回基会份额的差价收入 D．非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 13、 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金 称为____ A：指数基金 B：基金中的基金 C：伞型基金 D：信托投资单位

　　14、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。 A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者 的收益却没有限制 15、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股 票、债券等有价证券投资的基金。 A．境内 B．境外 C．境内或境外 D．境内和境外 16、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。 A．公平、公开、公正 B．法制、监管、自律 C．自律、服务、传导 D．效率、严谨、开拓 17、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。 A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权 18、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元， 且不得高于成交金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 19、债券利息支出属于公司的__。 A．费用范围 B．营销经费 C．直接成本 D．利润 20、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组 织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规 范运作，维护基金份额持有人的利益。 A：《证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》 21、 某货币市场基金按月结转份额，最近 7 个自然日的每万份基金净收益分别为 0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963 元人民币，则下列说 法正确的是__。 A．该基金的 7 日年化收益率为 4.06%