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　　【正文】 时进行了解和研究。风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。员工应当牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规、公司制度、流程和各项管理规定。业务部门应当承担如下职责：（一）遵循公司风险管理政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指标等，或与风险管理职能部门（或岗位）协作制定相关条款，将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程；（二）随着业务的发展，对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施或改进方案，并具体实施；（三）严格遵守风险管理制度和流程，及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门或岗位报告；（四）配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作。风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。第十条第八条第六条（四）一致性原则公司在建立全面风险管理体系时，应确保风险管理目标与战略发展目标的一致性。第四条本制度所称风险管理是指公司围绕总体经营战略，董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常运营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。一、风险控制管理制度二、信息披露事务管理制度三、基金宣传推介、募集管理制度四、合格投资者风险揭示制度五、合格投资者内部审批流程制度六、内部交易记录制度七、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度八、从业人员买卖证券申报制度九、公平交易制度一、风险控制管理制度第一章 总则第一条在进行全面风险管理时，公司应根据公司经营情况重点监测、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。公司风险管理应当遵循以下基本原则：（一）全面性原则公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节。（五）适时有效原则公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。公司应当在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，建立覆盖整体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。董事会应对有效的风险管理承担最终责任，履行以下风险管理职责：（一）确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；（二）审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；（三）审议公司风险管理报告；（四）可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。公司管理层可以设立履行风险管理职能的委员会，协助管理层履行以下职责：（一）指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；（二）制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；（三）识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；（四）识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；（五）重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；（六）根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。风险管理职能部门或岗位的职责应当包括：（一）执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；（二）对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；（三）对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；（四）负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告；（五）组织推动风险管理文化建设。第十三条第十四条每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。第十七条第十九条风险报告应明确风险等级、关键风险点、风险后果及相关责任、责任部门、责任人、风险处理建议和责任部门反馈意见等，确保公司管理层能够及时获得真实、准确、完整的风险动态监控信息，明确并落实各相关部门的监控职责。公司应当重点关注市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险和子公司管控风险等各类主要风险。市场风险管理主要措施包括：（一）密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出投资调整应对策略；（二）密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境，和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险。第二十四条公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。流动性风险管理主要措施包括：（一）制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要；（二）及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动性结构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况；（三）建立流动性预警机制。操作风险管理的控制目标是建立有效的内部控制机制，尽量减少因人为错误、系统失灵和内部控制的缺陷所产生的操作风险，保障内部风险控制体系有序规范运行。第二十八条业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。人力资源风险管理主要措施包括：（一）确保关键岗位的人员具有足够的专业资格和能力，并保持持续业务学习和培训；（二）建立适当的人力资源政策，避免核心人员流失；（三）建立关键岗位人员的储备机制；（四）建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制。第三十二条合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。投资合规性风险管理主要措施包括：（一）建立有效的投资流程和投资授权制度；（二）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制；（三）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为；（四）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析；（五）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定；（六）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。信息披露合规性风险管理主要措施包括：（一）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任；（二）信息披露前应经过必要的合规性审查。声誉风险是指由公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。子公司管控风险是指由于子公司违法违规或重大经营风险，造成母公司财产、声誉等受到损失和影响的风险。本制度是评价公司风险管理水平的主要标准，并作为公司经营管理中风险管理的参考。第四十二条第二章 信息披露的方式及原则第二条第四条第六条第四章 信息披露的事务管理第八条第十条第十二条第十四条第十六条第十八条第二条第四条公司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。第七条第九条四、合格投资者风险揭示制度第一条相关部门应在按照本制度的基础上，制定具体产品的投资者适当性管理实施细则，严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。公司应对投资者的适当性进行管理，做到以下内容：（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；（三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；（四）提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；（五）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。合格投资者应具备相应的财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金合格投资者的要求规定。第八条第十条第十二条第二条第四条第六条第八条第十条本制度由风险控制部负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。为加强北京私募早餐证券资产管理有限公司（以下简称“公司”）内幕交易管理，规范内幕交易的识别、报告、处理和检查工作，保护投资者的合法权益，保障公司投资管理业务合法合规运作，建立并维护公司良好市场声誉。第三条第五条第七条第九条第十一条第三章 内幕信息知情人的识别第十三条（四）具有下列行为的人员也视为获取证券、期货交易内幕信息的人员：1．利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；2．第一款、第二款和第三款所规定的自然人的父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人员；3．在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触得知内幕信息的人员；4．通过其他途径获取内幕信息的人。公司合规部门负责建立公司业务人员的员工社会关系档案，并识别员工是否为内幕信息知情人。凡未在中国证监会指定媒体披露亦未在一般投资者能够接触到的全国性报刊网站等媒体披露，且属于以下范畴的信息均应视为内幕信息：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益、经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超